Při částečné regulaci ekonomiky, kdy nedochází k úplné konkurenci, je nutné zavést omezení měnových transakcí. Ústředním článkem v tomto regulačním systému jsou instituce, které hrají roli agentů devizové kontroly.
Kontrola měny se obvykle zavádí v těch zemích, kde měna nemá status volně směnitelné. Za těchto podmínek se stává zvláště důležitá regulace transakcí při nákupu a prodeji devizových prostředků, jakož i kontrola pohybu měny přes státní hranici. Vláda zpravidla uplatňuje svůj vliv na měnovém trhu legislativními metodami.
Seznam orgánů, které vykonávají funkce měnové kontroly, je upraven federálním zákonem „O měnové regulaci a měnové kontrole“. Kontrola měny předpokládá zvláštní systém opatření, která stát přijímá, aby dodržoval pravidla při provádění měnových transakcí.
Základem kontroly je omezení práva občanů nakupovat cizí měnu a také schopnost nerezidentů získávat domácí měnu. Takový rámec je nezbytný, aby se zabránilo možnému odlivu kapitálu. Devizové kontroly se obvykle zavádějí v zemích s částečně regulovanými měnami. Státy se stabilními ekonomikami nemají naléhavou potřebu devizových kontrol.
Agenti měnové kontroly na území Ruské federace jsou autorizované banky, které jsou podřízeny centrální bance Ruské federace; Vnesheconombank; celní a daňové orgány; profesionální a pravidelné účastníky trhu s cennými papíry (včetně držitelů registrů). Tyto subjekty se liší od měnových kontrolních orgánů v tom, že nemohou uplatňovat represivní opatření vůči těm účastníkům trhu, kteří porušují měnovou legislativu. Status agenta pro kontrolu měny nedává instituci právo požadovat odstranění zjištěných porušení.
Mezi funkce agentů patří kontrola míry souladu měnových transakcí s platnou legislativou; ověřování účetnictví a výkaznictví v oblasti měnových transakcí; ověření dokumentace související s vedením devizových účtů.
Agenti pro kontrolu měny musí neprodleně poskytnout regulačním orgánům informace o svých činnostech, které se týkají měnových transakcí. Mezi povinnosti těchto institucí patří také dodržování úředních, obchodních a bankovních tajemství, ke kterým mají přístup v souvislosti s výkonem svých činností.
V případě, že zástupci pro kontrolu měny v průběhu své činnosti odhalí porušení pravidel stanovených zákonem, předají příslušné informace orgánu pro kontrolu měny, který má právo uplatnit vůči porušovateli sankce. Tyto informace zahrnují údaje o fyzické nebo právnické osobě; popis porušení; označení porušeného právního aktu; výše nelegální transakce.
Organizace jednající jako agenti devizové kontroly při své činnosti vycházejí z nesporné priority ekonomických opatření při provádění státní politiky ve složité a odpovědné oblasti devizové regulace. Taková činnost by měla vylučovat zbytečné zasahování státních orgánů do regulace měn.
Klíčovým článkem v systému regulace devizových transakcí v Ruské federaci jsou autorizované banky. Tyto instituce mají právo na monopolní certifikaci transakcí prováděných jinými bankami a účastníky devizového trhu.
Jako agenti devizové kontroly tyto banky kontrolují povolení a zvláštní licence, které je opravňují k provádění operací s devizami, a rovněž kontrolují plnění povinností prodávat devizové prostředky přijaté z vývozních operací.
Postavení těchto účastníků trhu jim nejen dává právo provádět měnové transakce sami, ale také znamená povinnost udržovat plnohodnotnou měnovou kontrolu, včetně kontroly vývozně-dovozních transakcí a správného převodu výnosů na tranzitní účty.
Potřeba instituce agentů pro kontrolu měny je způsobena skutečností, že při zavedení přísných pravidel regulace měny vzniká „černý trh“, kde se směna měn provádí v rozporu se zákonem. Výsledkem takových nelegálních transakcí je situace, kdy se skutečný směnný kurz výrazně liší od kurzu stanoveného státem. Přítomnost systému vládních agentur a agentů pro devizovou kontrolu umožňuje omezit stínový trh pro směnárny.
